《西安市推进企业上市和并购重组“龙门行动”计划(2018—2021年)》印发 打造上市挂牌的西安军团 和并购重组的西安高地

　　打造上市挂牌的“西安军团”、打造并购重组的“西安高地”、打造资本市场的“西安板块”……记者22日从市政府获悉，《西安市推进企业上市和并购重组“龙门行动”计划(2018—2021年)》印发，将加快推动我市企业通过上市挂牌和并购重组“鱼跃龙门”腾飞发展，提升金融服务实体经济能力和水平，为大西安国家中心城市和丝路国际金融中心建设做出更大贡献。

　　到2021年争取全市境内外上市企业达到100家

　　通过实施“龙门行动”计划，加快培育上市后备企业资源，健全资本市场服务体系，加快企业上市和并购重组步伐，促进经济转型升级和高质量发展。

　　到2021年，争取全市境内外上市企业达到100家，其中民营上市企业数量占比达到60%以上;“新三板”挂牌企业达到300家;储备拟上市挂牌企业达到1000家，打造上市挂牌的“西安军团”。

　　到2021年，力争全市40%以上的上市企业开展并购重组，并购重组金额累计达到100亿元;培育和引进知名并购基金和中介服务机构150家，打造并购重组的“西安高地”。

　　到2021年，通过增发、配股、发行可转换公司债等多种方式推动企业直接融资，股权融资达到400亿元，债券融资突破2500亿元。

　　到2021年，上市企业带动区域经济发展作用明显增强，形成以上市企业为龙头的优势现代产业集群。培育千亿市值上市企业1家以上，百亿市值公司5家左右。

　　建立“全市拟上市挂牌重点企业股改清单”

　　健全后备企业资源库。市上市办按照应纳尽纳的原则，整合区县、开发区库内企业、各行业主管部门推荐企业，以及券商、律师事务所、会计师事务所、投资机构等遴选培育企业，建立健全分行业、分层次、分梯队的“西安市上市挂牌后备企业资源库”(以下简称市级资源库)。继续发布“龙门行动计划征集令”，广泛征集社会上有上市挂牌意愿的企业补充入库。委托专业机构建立数据管理分析模型，动态管理市级资源库，每年度吸纳一批、淘汰一批、排序调整一批，合力推进资源库建设工作。

　　加快企业股份制改造。在全市推动规范化公司改制工作，筛选启动一批符合国家产业政策、主营业务突出、竞争能力较强、盈利水平较好、具有发展潜力的重点企业开展股改工作，为企业上市挂牌奠定坚实基础。市上市办筛选重点股改企业名单，建立“全市拟上市挂牌重点企业股改清单”，会同各类优质中介机构、投资机构积极参与企业股改，加速推进全市重点企业完成股改。

　　打造“硬科技”和“独角兽”上市军团

　　各区县、开发区、行业主管部门要积极推动规模较大、效益良好、前景广阔的龙头企业到主板、中小板上市;支持科技含量高、成长空间大的新兴企业到创业板上市;帮助实力雄厚、资金充裕、管理完善的大型企业实现“借壳”上市;引导初创型、科技型、成长型的中小企业到“新三板”挂牌;支持中小企业到“陕股交”挂牌;支持青年创业企业到“青创板”挂牌;鼓励外向型或新业态、新商业模式的企业境外上市，充分利用资本市场满足各类企业在不同发展阶段的融资需求。

　　打造“硬科技”和“独角兽”上市军团。依托我市全力打造“硬科技”之都的产业发展优势，加强与战略投资者、私募股权投资机构的合作，帮助企业引入先进技术、管理团队、商业模式、营销渠道等资源，重点推动人工智能、航空航天、光电芯片、新材料、新能源、智能制造、信息技术、生物医药等行业为代表的“八路军”企业上市发展壮大，持续扩大西安“硬科技”品牌的影响力。充分利用证监会推动资本市场服务“四新”和独角兽企业的政策优势，加快培育一批技术含量高、发展前景好、产业带动强的高精尖“独角兽”上市企业，完善对企业从孵化、加速到上市的完整金融服务链。

　　“西安旅游”项目带动 “西安饮食”资本运作

　　按照国企改革总体要求和主导产业发展方向，鼓励我市文化旅游、装备制造、现代新型服务等国有上市公司开展并购重组和资源整合，以资本和产业优势盘活存量有效资产，推动国有上市公司发展壮大。

　　推动“西安旅游”发挥项目带动作用，加快转型升级，形成多主业格局。支持“西安饮食”依托资本运作，完善业务结构，焕发老字号活力。支持“陕鼓动力”全面推进分布式能源系统转换的战略转型任务，力争实现“智能制造”+“资本运作”两翼齐飞。鼓励“标准股份”推进海外高端研发基地建设，实现多元化发展。

　　推动上市公司整合资源。大力推动主营业务不景气、融资功能弱的上市公司以有效资本、资产为依托，积极开展跨行业并购重组，注入新资产，培育新主业。重点支持我市装备制造、能源化工、有色金属等优势产业的上市公司，通过并购重组整合行业资源，延伸产业链条。把握全球并购浪潮趋势，推动我市上市公司开展以高端技术、高端品牌和高端人才为重点的跨境并购。

　　打造以上市企业为龙头的产业创新服务综合体

　　发挥对区域经济转型带动作用。利用资本优势，拓展产业发展空间，提升产业整体水平，积极打造以上市企业为龙头的产业创新服务综合体。积极引导“上市企业+私募股权投资”产融发展模式，围绕主业发展和核心竞争力提升开展产业整合。强化区域产业配套链、信息技术链和金融服务链等基础配套建设，加快形成上市企业与配套企业联动发展格局，提升产业整体发展水平。

　　支持上市公司创新发展。将创新作为上市公司发展驱动力，引导上市公司持续增加科研投入，在重大关键技术上取得突破，形成产业发展技术优势。鼓励通过股权、期权等制度设计，加大对科研人员的激励。支持上市公司通过许可使用、专利转让、折算入股等方式，拓展其专利或技术在同行业或相关行业的应用，推动行业整体技术水平提升。大力支持以大数据、云计算、区块链等新技术为代表的上市挂牌科技企业创新发展，打造科创企业金融孵化“硅谷”。

　　设立总规模50亿元的政策性融资担保基金

　　设立资本市场发展基金群。按照“政府引导，市场运作”的方式，在大西安产业基金体系下增设“资本市场发展基金群”。大西安产业引导基金与社会资本通过参股或合作方式，联合设立各领域支持企业上市的股权投资子基金，重点支持市级资源库中的企业利用并购重组等方式增强资本能力;在资本市场发展基金群内设立总规模50亿元的政策性融资担保基金，通过再担保、股权投资等方式，支持各类融资担保机构为各类入库企业上市挂牌提供融资增信服务。

　　组建中介机构专业化服务队伍。市上市办要加快打造一支以知名券商、律师事务所、会计师事务所为核心的专业化队伍，帮助解决上市工作人员缺乏、专业力量薄弱、服务能力不足等问题。发挥券商推动企业上市和并购重组“生力军”的作用，对拟上市企业深入开展“一对一”专业化辅导，全过程、多维度助推企业对接多层次资本市场。建立中介机构执业业绩档案，采取激励红名单和通报黑名单等形式，提升中介机构业务质量和服务水平。

　　加大鼓励扶持企业上市挂牌阶段性奖励政策力度

　　计划实施期间，我市将加大鼓励扶持企业上市挂牌阶段性奖励政策力度，以《西安市鼓励企业上市发展专项资金管理办法》(市财发〔2016〕60号)中的上市奖励标准为基础，上浮30%(金额取整)，激发企业上市挂牌热情。此外，对成功在境内外证券交易市场实现上市挂牌的企业，加大对其辅导券商的奖励力度，企业在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的给予一次性奖励20万元;企业在“新三板”挂牌的给予一次性奖励10万元;企业在境外证券市场首发或实现融资1000万美元以上非首发上市的给予一次性奖励10万元。对已纳入市级资源库的企业，在技术改造、人才引进、融资引导、政府购买服务等领域给予重点倾斜。

　　扩大直接融资奖励额度。鼓励上市企业通过增发、配股、发行等方式募集资金，增强自身资本实力，做大做强主营业务，帮助企业加快产业链的延伸和巩固。对企业通过境内证券市场开展再融资的，按实际融资额的0.2%给予奖励，最高130万元。

　　(康乔娜)